小枫来为解答以上问题。多家头部机构“吃罚单” 基金销售行业处罚加码，这个很多人都不知道，现在让我们一起来看看吧~.~！

）今年9月，头部基金销售机构（或地铁）接受了监管的“罚单”。

9月末，中国证券监管委员会浙江监管局公布了多项关于蚂蚁基金的情况公告主要提及了两个整改问题：一是余额宝升级服务未充分揭示业务规则，二是曾经参与的基金独有福利券活动不合规。对此，蚂蚁基金表示积极配合监管要求，已完成公告中的相关整改事项。

有知情人士透露，基金明确福利券是蚂蚁基金2020年的历史活动，实际该活动已下线，而余额宝的整改主要内容为引导基金更换的规则提示不充分，当前也已充分增强了相关提示。据了解，目前余额宝已接入45只货币基金，消费者可以自行选择、切换收益更高的产品。

九月中旬，中国证券监管委员会重庆监管局（下称重庆证监局）发布《关于采取对招商银行股份有限公司重庆分行出具预警函措施的》，决定更换问题。一是基金产品普通投资者申请成为专业投资者过程中，该机构未向投资者说明对不同类别投资者履行应有义务的差异，未警惕可能承担的投资风险。二是其在基金销售过程中，利用个别针对性宣传材料刊载了基金经理产销业绩，未覆盖该基金经理管理的全部同类产品的过往业绩；个别宣传推介材料存在片面、夸大宣传基金经理过往业绩的情况。

广发银行重庆分行也因基金销售业务负责人、部分合规人员以及个别支行基金销售业务负责人未取得基金业资格等原因被重庆证监局采取责令整改的行政监管措施。

今年以来，监管对基金销售机构的监管力度不断加大，头部机构对考生影响加大的机构也频频“整改”。

今年3月，证监会发布的《 《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》提到，要加大监管执法力度，保持监管执法高压队伍，坚持机构罚款和个人罚款、经济罚款和资格罚款、监管海关和自律惩戒并重，还是强化全链条海关，对无视、损害公众利益的机构与个人依法予以严厉打击。

“未来，无论是大型机构还是小型机构”机构方面，整个基金销售行业都将面临严格监管的状态，为投资者提供一个更好的金融投资环境。”有基金销售人士表示。

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来源：上海证券报·中国证券网